淄博市企业境外投资备案的相关要求

一、主体要求

1. 投资主体资格：申请境外投资备案的企业需为淄博市境内依法成立的企业，并具备独立法人资格。企业需具备良好的经营状况和财务状况，包括稳定的经营历史、业绩记录、财务状况以及足够的资金实力承担境外投资的风险和责任。

2. 成立时间：成立时间不满一年的企业，由于难以提供完整的财务报表和审计报告，可能难以通过审批部门的核准或备案。

二、投资要求

1. 投资项目和领域：投资项目需具备可行性，能够证明其经济效益及社会效益。投资项目不能涉及敏感国家和地区、敏感行业，如房地产、酒店业、影城、娱乐业、体育俱乐部以及武器装备的研制生产维修等。

2. 投资金额：投资金额较大的项目需要更多的审查和备案手续。根据不同国家或地区的规定，投资金额也可能对是否需要进行境外投资备案产生影响。具体来说，中方投资额3亿美元及以上的境外投资项目由国家发展改革委备案；1亿美元至3亿美元（不含）的境外投资项目由省发展改革委备案；1亿美元（不含）以下的境外投资项目由投资主体注册地的发展改革委备案。

3. 投资方式：企业需明确投资方式，无论是设立外资子公司、并购还是资金投资，都需要在备案材料中详细说明。

三、材料要求

1. 基础材料：包括企业营业执照副本原件及复印件、公章、企业法人及股东身份证复印件等。

2. 商务部门备案材料：如《境外投资备案表》、对外投资设立企业或并购相关章程（或合同、协议）、董事会决议或内部决议、前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可行性研究报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）、境外投资真实性承诺书等。

3. 发改委备案材料：如营业执照、财务报表、董事会决议或出资决议、项目尽职调查报告、自有资金证明、投资项目涉及的意向书或框架协议等。

四、程序要求

1. 发改委立项备案：企业需向发改委提交《境外投资备案表》及请示文件、真实性承诺书等必要材料。审核通过后，发改委将出具《境外投资项目备案通知书》。

2. 商务部审批发证：企业向商务部门提交包括公司基本信息、投资计划、公司章程等材料。商务部门重点考察标的公司情况是否合规，核准或备案后发放《企业境外投资证书》。企业应在收到证书2年内开展境外投资。

3. 外汇管理局备案：根据投资金额不同，企业可能需向外管局申报，办理《境外直接投资外汇登记证》并提交付汇申请。在符合规定情况下，银行在外管局监管下发放外汇，以便企业进行境外投资资金的汇出与运作。